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上海华信证券配资www.igrrj.com.cn 投保基金巩海滨:科创板投资者适当性制度内容有待细化完善

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浏览:90 发布日期:2020-07-20

除了科创板之外,当前投资者适当性制度面临的共性问题,巩海滨认为有四个方面,一是投资者适当性制度的执行效果尚未达到预期;二是产品和投资者分类的精准度、权威性需要进一步提升;三是金融产品的适当性监管需要加强统筹协调;四是违反投资者适当性管理的民事责任不明确。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。

对此,巩海滨表示,在加强投资者适当性管理的同时,平衡和兼顾市场流动性的需求也同样不容忽视。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。

科创板设有50万的资金门槛。科创板投资者调查显示,近七成投资者认为科创板融资融券业务的适当性条件应更加严格,以便充分保护科创板投资者权益。

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“与主板相比,科创板股票的停牌阈值和涨跌幅限制进一步放宽,科创板股价的波动性更大,融资融券业务的风险更高。

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业内认为,精选层门槛基本在市场预期内,新三板整体门槛降低有超市场预期。上交所数据显示,截至2018年底,满足日均资产高于50万元的个人投资者占比不足15%。”巩海滨强调。

巩海滨认为,从科创板适当性制度实施的现实情况看,仍然存在以下三点问题,需要进一步引起关注:一是缺乏对投资者适当性进行动态评估和调整的制度安排;二是投资者资产认定标准需要进一步明确;三是科创板融资融券业务的适当性制度需要进一步完善。

2019-09-27 11:35

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在9月6日召开的第二届中小投资者服务论坛上,中国证券投资者保护基金公司总经理、副董事长巩海滨表示,科创板适当性面临三个方面的问题:一是投资者适当性制度的内容有待细化完善,二是需要平衡投资者适当性与保证市场流动性的关系,三是科创板适当性制度的宣传和教育还有待加强。过于严格的适当性要求较大可能会导致市场流动性的匮乏,最终将使得科创板丧失掉解决成长型科技创新企业融资短板、助力经济深化转型的意义。 文章作者

黄思瑜

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投保基金科创板投资者适当性巩海滨

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针对上述投资者适当性制度面临的问题,巩海滨提出四个方面的建议:一是加强对经营机构的日常监管,明确违反适当性义务的责任;二是通过加强调查分析为完善科创板投资者适当性管理提供依据;三是探索通过第三方中立机构评估金融产品和服务的风险等级;四是加大投资者宣传教育工作。因此,投资者适当性管理不能靠简单提高门槛来强化,还需要一系列配套制度予以补充、完善

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